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          证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见

          2021-03-26 21:53 来源: 证监会网站
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          为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步提升监管工作成效龙珠直播体育360 - 官网入口,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任,防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险,更好地绷橹辈ヌ逵?60 - 官网入口;ば姓砜缮昵肴说娜ɡ?,证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)。现向社会公开征求意见。

          2018年证监会修改《许可程序规定》龙珠直播体育360 - 官网入口,统一了各证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策龙珠直播体育360 - 官网入口,有效?龙珠直播体育360 - 官网入口;ち朔巧姘感姓砜缮昵肴说暮戏ㄈㄒ?。近期,证监会组织力量再次对《许可程序规定》施行效果进行评估论证龙珠直播体育360 - 官网入口。整体来看,《许可程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策,在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用龙珠直播体育360 - 官网入口。同时,为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求,更好地绷橹辈ヌ逵?60 - 官网入口;ば姓砜缮昵肴说娜ㄒ?,增强金融服务实体经济的能力,有必要对《许可程序规定》作进一步的修改完善。

          经充分考虑社会各方意见,本次《许可程序规定》修改主要包括以下三个方面:一是加强对证券中介机构从业人员的监管,证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查,证监会中止审查行政许可申请的龙珠直播体育360 - 官网入口,不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。二是为提高证券中介机构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任,规定证券公司龙珠直播体育360 - 官网入口、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将依照规定予以处理龙珠直播体育360 - 官网入口。三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响,明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查龙珠直播体育360 - 官网入口,尚未结案龙珠直播体育360 - 官网入口,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核,但证券公司龙珠直播体育360 - 官网入口、证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

          欢迎社会各界对《许可程序规定》提出意见和建议。证监会将根据社会各界提出的意见和建议,对《许可程序规定》进行修改完善龙珠直播体育360 - 官网入口,并尽快发布实施。

          【我要纠错】 责任编辑:李学磊
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